Policy för efterlevnad av sanktionsbestämmelser - AEROAFFAIRES

Introduktion till policyn för efterlevnad av sanktioner

AEROAFFAIRES har åtagit sig att följa lagar och lagstiftning som rör handel och ekonomiska sanktioner i alla jurisdiktioner där det är verksamt. Det gör detta i den mån de kan gälla för dess verksamhet genom att identifiera, mildra och hantera alla risker för sanktionsöverträdelser, oavsett om de är primära eller sekundära.

I denna policy för efterlevnad av sanktioner avser ”AEROAFFAIRES” ett SAS baserat i Paris.

Omfattning av policyn för efterlevnad av sanktioner

Denna policy gäller för :

Alla tjänstemän, anställda, personal och styrelseledamöter enligt kontrakt till AEROAFFAIRES, och alla andra personer som utses av AEROAFFAIRES (var och en en ”anställd”).
Alla juridiska och fysiska personer (och deras tjänstemän, anställda och styrelseledamöter) som tillhandahåller tjänster för eller på uppdrag av AEROAFFAIRES, inklusive leverantörskedjans handelspartner, leverantörer, konsulter, entreprenörer, distributörer och försäljningsagenter (var och en en ”associerad person”).

Som ett villkor för att göra affärer med AEROAFFAIRES kräver företaget att varje associerad person samtycker till införlivandet av denna policy i den associerade personens avtal med AEROAFFAIRES.

Överenskommelser och avtal mellan AEROAFFAIRES och Närstående kan innehålla specifika bestämmelser som behandlar vissa av de frågor som avses i denna Policy. Det bör noteras att inget i denna policy ersätter någon mer specifik bestämmelse eller åtgärd i ett särskilt avtal eller överenskommelse mellan AEROAFFAIRES och en medarbetare. Om det finns någon inkonsekvens mellan denna Policy för efterlevnad av sanktioner och andra bestämmelser i ett särskilt avtal eller kontrakt, ska avtalet eller kontraktet ha företräde.

Denna policy kompletterar men ersätter inte andra uppförandekoder, policyer, regler och förfaranden på AEROAFFAIRES som gäller för associerade företag och anställda. I tveksamma fall, om en medarbetare eller anställd upptäcker en inkonsekvens eller konflikt mellan denna policy och någon annan kod, bestämmelse eller policy på AEROAFFAIRES, ska personen ta upp frågan med AEROAFFAIRES. Personen kan söka råd från AEROAFFAIRES:s avdelning för etik och efterlevnad genom att skicka ett e-postmeddelande till: [email protected]. Denna policy är en redogörelse för principer och förväntningar avseende personligt och professionellt uppförande. Den är inte avsedd att vara, och utgör inte heller, ett anställningsavtal eller en utfästelse om fortsatt anställning, och den ger inte heller anställda eller närstående rätt att använda den. Tillämpningen och tolkningen av denna policy är AEROAFFAIRES enda ansvarsområde. Denna policy skapar rättigheter endast till förmån för AEROAFFAIRES. Rubrikerna i denna policy är endast avsedda som illustration och ska inte tolkas som en begränsning av eller på annat sätt påverka bestämmelserna i denna policy. I händelse av konflikt mellan denna policy och tillämplig lag ska den tillämpliga lagen ha företräde.

Sanktioner och förbjudna metoder

Denna policy anger AEROAFFAIRES tillvägagångssätt för att identifiera och hantera riskerna i samband med sanktioner, inklusive:

Vägledning om innebörden av sanktioner och hur man följer dem.
De principer och praxis som följs av AEROAFFAIRES för att följa sanktionslagar och för att identifiera, mildra och hantera riskerna i samband med sanktioner i de jurisdiktioner där det är verksamt.
Konsekvenser av bristande efterlevnad av denna policy.

Denna policy gäller för alla länder och/eller jurisdiktioner där AEROAFFAIRES bedriver verksamhet och sträcker sig till alla andra länder och/eller jurisdiktioner där AEROAFFAIRES inleder verksamhet och/eller är registrerad under en aktiv licens eller prenumeration.

Innebörden av sanktioner och hur man följer dem

Sanktioner är lagar och förordningar som utfärdas av regeringar (t.ex. USA:s regering), internationella organisationer (t.ex. Förenta nationerna) och överstatliga organ (t.ex. Europeiska unionen) för att främja utrikespolitiska och andra mål, bland annat:

Begränsa de negativa konsekvenserna av en situation av internationell betydelse (t.ex. genom att vägra tillgång till militära varor, teknik eller finansiering som uppmuntrar internationell terrorism eller spridning av massförstörelsevapen).
Försök att påverka tredje part eller regeringar i syfte att förändra deras beteende.
Bestraffa andra personer/enheter.

Sanktioner måste motverka alla typer av skadliga aktiviteter, t.ex. politisk eller militär aggression, fristad för brottslingar/terrorister, utveckling av kärnvapenprogram och kränkningar av de mänskliga rättigheterna.

Dessa sanktioner genomförs för att förbjuda företag och individer att göra affärer med de personer, enheter, länder och regeringar som är föremål för sanktionerna. Dessa restriktioner kan omfatta :

Förbud mot export, import och tillhandahållande av specifika tjänster.
Förbud mot viss kommersiell verksamhet.
Förbud mot överföring av medel till eller från ett land som omfattas av sanktioner.
Riktade finansiella sanktioner, inklusive frysning av tillgångar för en regering, ett land eller ett territorium, samt riktade enheter och individer, och ett förbud mot alla transaktioner med dem.
Reseförbud.
Finansiella restriktioner.

En metod för att införa sanktioner är att utse ett land, ett territorium, en regering, en individ eller en enhet som mål för sanktionerna. USA publicerar till exempel en lista över särskilt utpekade medborgare (SDN), som omfattar individer och organisationer. I allmänhet måste personer som omfattas av amerikansk jurisdiktion frysa alla SDN-tillgångar som de innehar eller kontrollerar och får inte ha någon relation med eller tillhandahålla någon tjänst till SDN. USA inför också ekonomiska sanktioner och embargon som riktar sig mot specifika geografiska områden och regeringar. Vissa program är globala till sin natur och blockerar regeringar och omfattar omfattande handelsrestriktioner, medan andra riktar sig mot specifika individer och organisationer. I icke-globala system kan det finnas breda förbud mot att handla med länder och även mot specifikt namngivna individer och organisationer. De flesta sanktionsregimer förbjuder åtgärder som vidtas för att kringgå befintliga sanktioner eller för att underlätta verksamheten för en annan individ eller enhet som kan bryta mot sanktionerna. Anställda och medarbetare måste vara försiktiga så att de inte oavsiktligt bryter mot sanktioner genom att underlätta eller förhandla om en transaktion som skulle vara förbjuden om den genomfördes av AEROAFFAIRES. Anställda och associerade får inte underlätta, genomföra, godkänna, finansiera eller förhandla om någon transaktion eller aktivitet som skulle vara förbjuden om den genomfördes av AEROAFFAIRES. Förbudet omfattar också att hänvisa en utländsk medborgare till affärsmöjligheter relaterade till något land under globala sanktioner eller någon person på SDN-listan. Exempel: Om en anställd eller närstående person introducerar en person från ett sanktionerat land (som är förbjuden att göra affärer enligt tillämpliga sanktioner) till en utländsk medborgare i syfte att underlätta eller främja en affärsmöjlighet, skulle den anställda eller närstående personen bryta mot sanktionernas ”underlättande” bestämmelse. Vissa sanktionsregimer är också extraterritoriella, vilket innebär att de kan utvidgas till att omfatta personer utomlands som får en person i landet att bryta mot sanktionerna, till exempel genom att ta bort RDS-identifieringsinformation från penningöverföringen eller andra kommersiella dokument, så att en inhemsk person inte kan granska transaktionen ordentligt för sanktionsbrott.

AEROAFFAIRES principer och åtgärder för efterlevnad av sanktioner

Viktiga principer

Följande huvudprinciper styr AEROAFFAIRES förhållningssätt till sanktioner och kontroller. Alla krav i dessa föreskrifter måste beaktas. I händelse av tvist mellan principerna och kraven ska principerna ha företräde.

AEROAFFAIRES upprätthåller en sanktionspolicy för att uppfylla skyldigheterna i sanktionsregimerna i de jurisdiktioner där den är verksam, är registrerad och / eller licensierad.
AEROAFFAIRES följer kraven i USA: s, FN: s och EU: s sanktionsregimer (eftersom de gäller för dess verksamhet) varhelst det verkar och kommer inte att bedriva någon verksamhet som bryter mot dessa sanktionsregimer.
Förutom att följa kraven i USA, FN och EU: s sanktionsregimer (som de gäller för dess verksamhet), följer AEROAFFAIRES andra sanktionsregimer som de gäller för specifika AEROAFFAIRES-verksamheter och kommer inte att bedriva någon verksamhet som bryter mot dessa sanktionsregimer.
AEROAFFAIRES kommer också att ta hänsyn till sanktionsregimer som införts av andra jurisdiktioner där fakta om transaktionen är motiverade.
AEROAFFAIRES kan besluta att inte tillhandahålla en produkt eller tjänst, även i den utsträckning som tillåts enligt lag, där omständigheter hotar dess rykte.
AEROAFFAIRES kommer inte att bedriva någon verksamhet som skulle bryta mot de exportlagar som är tillämpliga på den.

Åtgärder som vidtagits av AEROAFFAIRES för att följa sanktioner

Innan AEROAFFAIRES ingår en kommersiell relation eller transaktion säkerställer AEROAFFAIRES att dessa relationer och transaktioner överensstämmer med sanktionslagstiftningen som är tillämplig på Förenta staterna, Förenta nationerna och Europeiska unionen. Samtidigt kontrollerar vi att dessa individer eller enheter finns på SDN-listan och andra relevanta sanktioner.

AEROAFFAIRES måste kontrollera att dess transaktioner inte bryter mot vissa sanktioner som är specifika för varje land. Graden av screening och due diligence som utförs beror på riskprofilen för den specifika relationen eller transaktionen, med ökad screening och due diligence där risken är högre. Om till exempel en relation eller transaktion med en internationellt erkänd person eller ett internationellt erkänt företag i ett eller flera länder inte är sanktionerad, kan en lägre nivå av tillbörlig aktsamhet tillämpas.

Omvänt gäller att när en relation eller transaktion ingås med en person eller ett företag i en högriskjurisdiktion krävs ytterligare due diligence. Som en del av denna due diligence kan AEROAFFAIRES förlita sig på information som tillhandahålls av sina kunder, passagerare och affärspartners, såvida det inte är känt eller misstänkt att dessa kunder och affärspartners, eller den information som tillhandahålls, är opålitlig eller oärlig, eller att de är anslutna till en högriskjurisdiktion.

AEROAFFAIRES kräver också att passagerare avtalsmässigt samtycker till att säkerställa att AEROAFFAIRES inte transporterar bagage eller last i strid med tillämpliga exportkontrollagar. Till exempel kontrollerar Förenta staterna export av känslig utrustning, programvara och teknik för att främja de nationella säkerhetsintressena och de utrikespolitiska målen för Förenta staterna.

Avtalet med den närstående personen måste innehålla bestämmelser (i) som anger att den närstående personen själv inte är en SDN eller föremål för eller ansvarig för sanktioner, (ii) som kräver efterlevnad av Förenta staternas, FN:s och EU:s sanktionslagar och denna policy, (iii) som kräver att de berörda personerna inte bedriver någon kommersiell verksamhet eller underlåtenhet att underlätta sådan verksamhet kan få AEROAFFAIRES att bryta mot någon tillämplig straffskyldighet ; och (iv) bemyndiga AEROAFFAIRES att säga upp avtalet om den berörda personen bryter mot sitt avtal med AEROAFFAIRES eller denna policy, blir en NDS eller sanktioneras.

Varken AEROAFFAIRES eller någon anställd får ingå någon kommersiell relation eller transaktion som direkt eller indirekt involverar :

Länder som är föremål för eller inriktade på sanktioner.
Medborgare i sanktionerade länder.

Om inte den föreslagna affärsrelationen eller transaktionen har granskats och godkänts i enlighet med de system och förfaranden för granskning av sanktioner som implementerats av AEROAFFAIRES. För större säkerhet innebär det faktum att ett land är ett sanktionsland eller att en person är medborgare i ett sanktionsland inte automatiskt att AEROAFFAIRES eller dess anställda inte får ingå en affärsrelation.

Om du är osäker ska du alltid utan dröjsmål rådfråga AEROAFFAIRES:s Compliance Officer([email protected]) eller Chief Legal Counsel eller COO/Manager. Från tid till annan kommer de berörda medarbetarna att informeras av AEROAFFAIRES om de länder som omfattas av sanktioner. Eftersom sanktionsprogrammen är dynamiska och under ständig utveckling kan de länder som omfattas av sanktioner ändras snabbt. AEROAFFAIRES granskar regelbundet USA:s, FN:s och EU:s sanktionspolicy och kan komma att uppdatera listan över länder som omfattas av sanktioner från tid till annan. Den registrerade måste också se till att han eller hon inte ingår någon affärsförbindelse eller transaktion som direkt eller indirekt involverar sanktionsländer eller målländer och deras medborgare, såvida inte affärsförbindelsen eller transaktionen har granskats och godkänts. I enlighet med tillämpliga granskningsförfaranden och de förfaranden som tillämpas av varje berörd person. Dotterbolag måste alltid ha system, processer, policyer och rutiner på plats för att säkerställa efterlevnad av dessa regler. Om det råder någon tvekan om att en närståendes affärsförbindelse eller transaktion strider mot denna policy, ska den närstående personen informera AEROAFFAIRES så snart som möjligt.

För tydlighetens skull och för att undvika tvivel :

Alla affärsrelationer och transaktioner, direkta eller indirekta, som involverar sanktionerade länder och medborgare i sanktionerade länder måste omedelbart avbrytas och/eller inte fortsätta förrän de har granskats och godkänts för att agera i enlighet med AEROAFFAIRES tillämpliga sanktionsgranskningssystem, processer och förfaranden som genomförs av AEROAFFAIRES från tid till annan.
Affärsrelationer och transaktioner med personer som inte finns på en lista över särskilt utsedda medborgare kan ändå vara förbjudna om sådan affärsrelation eller transaktion direkt eller indirekt involverar sanktionerade länder och medborgare i sanktionerade länder. I sådana fall måste affärsrelationer och transaktioner också omedelbart avbrytas och / eller inte fortsätta förrän de granskas och godkänns för att agera i enlighet med tillämpliga AEROAFFAIRES sanktioner kontrollsystem, processer och förfaranden som genomförs av AEROAFFAIRES från tid till annan.

Anställda och närstående personer ska inte underlätta verksamheten för någon person, inklusive kunder och passagerare, som involverar sanktionerade länder eller medborgare i sanktionerade länder, inklusive genom att hänvisa sådana frågor till andra personer eller enheter.

Länder med vilka AEROAFFAIRES arbetar för att begränsa risker

AEROAFFAIRES aEROAFFAIRES arbetar med länder och väljer enligt nationens försiktighets- / farlighetskriterier. AEROAFFAIRES använder Travel Advisories som tillhandahålls av travel.state.gov. AEROAFFAIRES väljer enligt rankningen och informationen som tillhandahålls av Travel State för varje land. Företaget arbetar med nationer som klassificeras som nivå 1 och 2. Det bedriver inte verksamhet med länder som klassificeras som risknivå 3 och 4 och begränsar därför riskerna.

Klassificeringen är enligt följande:

Nivå 1: Vidta normala försiktighetsåtgärder
Nivå 2: Utöva ökad försiktighet
Nivå 3: Överväg att resa på nytt
Nivå 4: Avstå från att resa

Skyldigheter för alla anställda och närstående personer

Medarbetare och närstående måste läsa och tillämpa denna policy och se till att de följer den.

De relevanta enheterna och/eller avdelningarna på AEROAFFAIRES som har kontakt med kunder, passagerare, leverantörer och andra partner (eller affärspartners) måste granska och förhandsgranska varje enhet och aktör. Om du är osäker på om en sådan person eller enhet har genomgått en due diligence, kontakta Compliance Department på AEROAFFAIRES eller den ansvariga personen via e-post.

En anställd eller närstående person får aldrig agera för att undvika skyldigheter i samband med bestraffning eller upptäckt av en relation eller transaktion som bryter mot denna policy.

AEROAFFAIRESutöver ovanstående får dess anställda och intressenter inte ge råd till kunder eller andra om hur transaktioner kan genomföras, struktureras eller presenteras i syfte att kringgå tillämpliga sanktioner eller policyer. Detta inkluderar, men är inte begränsat till, att ge råd till kunder, passagerare eller andra enheter om att ändra information eller dokument och inkludera falska eller vilseledande fakta, utelämna korrekt information eller ändra, radera eller utelämna information från transaktionen eller någon affärspost som kan bidra till att identifiera ett sanktionsproblem.

Anställda och relaterade enheter kan omfattas av sanktionslagar som är tillämpliga både i det land eller den nation där de bor och arbetar. Även i det land eller de länder där de är medborgare, permanent bosatta eller innehar visum. Dessutom innebär det faktum att man befinner sig i ett enda land, även under en kort period, ofta att den anställde eller den berörda personen måste följa det landets lagar när de reser in i eller passerar genom landet. Det är varje anställds och närståendes ansvar att förstå och uppfylla sina skyldigheter med avseende på sanktioner, antingen som medborgare i ett visst land eller på grund av sin närvaro i ett visst land.

Förfrågningar som rör specifika fall ska riktas direkt till AEROAFFAIRES [email protected]. Beroende på fallet kan AEROAFFAIRES kräva att den berörda medarbetaren eller personen följer vissa rutiner för att säkerställa att alla parter följer de tillämpliga sanktionerna.

Konsekvenser av bristande efterlevnad av sanktioner

Underlåtenhet att följa strafflagar skulle utgöra en överträdelse av rättsliga och/eller regulatoriska krav och skulle kunna utsätta AEROAFFAIRES för ryktesskada, rättsliga och regulatoriska åtgärder och ekonomisk förlust, och skulle kunna utsätta den enskilda anställda eller personer som är inblandade i någon av överträdelserna för betydande böter och fängelse. AEROAFFAIRES antar en nolltoleransstrategi för avsiktliga överträdelser av denna policy eller tillämpliga sanktionssystem.

Om anställda underlåter att följa denna policy kan de bli föremål för disciplinära åtgärder upp till och inklusive uppsägning. Disciplinära åtgärder kommer att bero på omständigheterna kring överträdelsen och kommer att tillämpas på ett sätt som överensstämmer med AEROAFFAIRES policyer.

Dessutom kan anställda som bryter mot lagen i samband med anställning bli föremål för straffrättsligt och civilrättsligt ansvar. AEROAFFAIRES kan avsluta en affärsrelation med ett dotterbolag genom skriftligt meddelande av något slag till Registranten avseende det föregående. Bidragande part underlåter att följa någon bestämmelse i denna policy och underlåter att avhjälpa (om sådan överträdelse kan avhjälpas) sådan överträdelse inom 10 dagar från dagen för skriftligt meddelande om sådan överträdelse till Bidragande part.

Revision, granskning och frågor

Varje person som är ansluten kostnadsfritt till AEROAFFAIRES ska ges tillgång (med förbehåll för lämpligt meddelande från AEROAFFAIRES) till alla relaterade dokument, register, system, processer, policyer och förfaranden för att göra det möjligt för AEROAFFAIRES (eller en professionell representant från tredje part) att inspektera och verifiera bidragsgivarens efterlevnad av denna policy. Om en granskning visar att Affiliate har brutit mot denna policy ska Affiliate utan dröjsmål vidta nödvändiga korrigerande åtgärder (om överträdelsen kan korrigeras) enligt AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES kommer ensidigt och regelbundet att granska denna policy, efter eget gottfinnande, och göra nödvändiga eller lämpliga ändringar. Från tid till annan kan AEROAFFAIRES också utfärda annonser, riktlinjer och promemorior för att komplettera denna policy. Den senaste versionen av denna policy kommer alltid att finnas tillgänglig online på denna sida, samt på AEROAFFAIRES:s interna onlinesystem som gäller från tid till annan och som alla anställda har tillgång till. Det är medarbetarnas och intressenternas ansvar att ha tillgång till dessa onlinesystem och att granska den senaste versionen av denna policy och alla program, riktlinjer och promemorior från tid till annan. Sanktionsregimer kan ändras snabbt och utan förvarning och AEROAFFAIRES kan uppdatera denna policy när som helst. Om du har några frågor eller funderingar om denna policy kan AEROAFFAIRES kontaktas på [email protected].

Rapportera överträdelser av policyn

AEROAFFAIRES har åtagit sig att utveckla en kultur av yttrandefrihet. Det innebär att anställda och medarbetare kan tala fritt och öppet om något är fel eller behöver rättas till. Anställda och medarbetare ska känna sig bekväma med att uttrycka sina synpunkter, åsikter, ställa frågor, rapportera problem, uttrycka sina känslor eller rapportera upplevda överträdelser av denna policy. Om någon bevittnar överträdelser (misstänkta eller faktiska) av denna policy eller blir medveten om att AEROAFFAIRES eller en tredje part har deltagit i en transaktion som är förbjuden enligt dessa sanktioner, ska de omedelbart rapportera dessa problem med hjälp av rapporteringsförfarandet (tillgängligt online på denna sida).

Bekräftelse av policyn

På begäran av AEROAFFAIRES måste anställda och närstående personer individuellt skriftligen bekräfta till företaget att de har läst denna policy och samtycker till att följa den.