Policy för efterlevnad av sanktionsbestämmelser - AEROAFFAIRES

Introduktion till policyn för efterlevnad av sanktioner

AEROAFFAIRES har åtagit sig att följa lagar och lagstiftning om handel och ekonomiska sanktioner i alla jurisdiktioner där företaget bedriver verksamhet. Detta görs i den mån de kan vara tillämpliga på verksamheten, genom att identifiera, mildra och hantera eventuella risker för sanktionsöverträdelser, oavsett om de är primära eller sekundära.

I denna policy för efterlevnad av sanktioner avser ”AEROAFFAIRES” ett SAS baserat i Paris.

Tillämpningsområde för policyn för efterlevnad av sanktioner

Denna policy gäller för :

Alla tjänstemän, anställda, personal och styrelseledamöter som har kontrakt med AEROAFFAIRES och alla andra personer som utses av AEROAFFAIRES (var och en en ”anställd”).
Alla juridiska och fysiska personer (och deras tjänstemän, anställda och styrelseledamöter) som tillhandahåller tjänster för eller på uppdrag avAEROAFFAIRES, inklusive: affärspartner i leveranskedjan, leverantörer, konsulter, entreprenörer, distributörer och försäljningsagenter (var och en en ”associerad person”).

Som ett villkor för att göra affärer med AEROAFFAIRES kräver företaget att varje associerad person samtycker till att denna policy införlivas i den associerade personens avtal med AEROAFFAIRES.

Överenskommelser och avtal mellan AEROAFFAIRES och Närstående kan innehålla särskilda bestämmelser som behandlar vissa av de frågor som anges i denna Policy. Det bör noteras att inget i denna policy ersätter någon mer specifik bestämmelse eller åtgärd i ett visst avtal eller överenskommelse mellan AEROAFFAIRES och en medarbetare. Om det finns någon inkonsekvens mellan denna Policy för efterlevnad av sanktioner och andra bestämmelser i ett särskilt avtal eller kontrakt, ska avtalet eller kontraktet ha företräde.

Denna policy kompletterar, men ersätter inte, andra uppförandekoder, policyer, regler och förfaranden påAEROAFFAIRES som gäller för associerade företag och anställda. I tveksamma fall, om en medarbetare eller anställd upptäcker en inkonsekvens eller konflikt mellan denna policy och någon annan kod, bestämmelse eller policy påAEROAFFAIRES, ska personen ta upp frågan med AEROAFFAIRES. Personen kan söka råd frånAEROAFFAIRES:s avdelning för etik och efterlevnad genom att skicka ett e-postmeddelande till : compliance@aeroaffaires.com. Denna policy är en redogörelse för principer och förväntningar avseende personligt och professionellt uppförande. Den är inte avsedd att vara, och utgör inte heller, ett anställningsavtal eller en utfästelse om fortsatt anställning, och den ger inte heller anställda eller närstående rätt att använda den. Tillämpningen och tolkningen av denna policy ärAEROAFFAIRES enda ansvarsområde. Denna policy skapar endast rättigheter iAEROAFFAIRES. Rubrikerna i denna policy är endast avsedda som illustration och ska inte tolkas som en begränsning av eller på annat sätt påverka bestämmelserna i denna policy. I händelse av konflikt mellan denna policy och tillämplig lag ska den tillämpliga lagen ha företräde.

Sanktioner och förbjudna metoder

Denna policy beskriverAEROAFFAIRES:s strategi för att identifiera och hantera de risker som är förknippade med sanktioner, inklusive:

Vägledning om vad sanktioner innebär och hur de ska följas.
De principer och metoder som AEROAFFAIRES följer för att följa sanktionslagar och för att identifiera, mildra och hantera de risker som är förknippade med sanktioner i de jurisdiktioner där företaget är verksamt.
Konsekvenser av bristande efterlevnad av denna policy.

Denna policy gäller för alla länder och/eller jurisdiktioner där AEROAFFAIRES bedriver verksamhet och sträcker sig till alla andra länder och/eller jurisdiktioner där AEROAFFAIRES inleder verksamhet och/eller är registrerad under aktiv licens eller prenumeration.

Innebörden av sanktioner och hur man följer dem

Sanktioner är lagar och förordningar som utfärdas av regeringar (t.ex. Förenta staternas regering), internationella organisationer (t.ex. Förenta nationerna) och överstatliga organ (t.ex. Europeiska unionen) för att främja utrikespolitiska och andra mål, bl.a:

Begränsa de negativa konsekvenserna av en situation av internationell betydelse (t.ex. genom att neka tillgång till militära varor, teknik eller finansiering som uppmuntrar internationell terrorism eller spridning av massförstörelsevapen).
Försök att påverka tredje part eller regeringar i syfte att förändra deras beteende.
Bestraffa andra personer/enheter.

Sanktioner måste motverka alla typer av skadliga aktiviteter, t.ex. politisk eller militär aggression, fristad för brottslingar/terrorister, utveckling av kärnvapenprogram och kränkningar av de mänskliga rättigheterna.

Dessa sanktioner genomförs för att förbjuda företag och individer att göra affärer med de personer, enheter, länder och regeringar som är föremål för sanktionerna. Dessa restriktioner kan omfatta:

Förbud mot export, import och tillhandahållande av vissa specificerade tjänster.
Förbud mot viss kommersiell verksamhet.
Förbud mot överföring av medel till eller från ett land som omfattas av sanktioner.
Riktade finansiella sanktioner, inklusive frysning av tillgångarna för en regering, ett land eller territorium samt utvalda enheter och individer, och förbud mot alla transaktioner med dem.
Reseförbud.
Finansiella restriktioner.

En metod för att införa sanktioner är att utse ett land, ett territorium, en regering, en individ eller en enhet som mål för sanktionerna. USA publicerar till exempel en lista över särskilt utpekade medborgare (SDN), som omfattar individer och organisationer. I allmänhet måste personer som omfattas av amerikansk jurisdiktion frysa alla SDN-tillgångar som de innehar eller kontrollerar och får inte ha någon relation med eller tillhandahålla någon tjänst till SDN. USA inför också ekonomiska sanktioner och embargon som riktar sig mot specifika geografiska områden och regeringar. Vissa program är globala till sin natur och blockerar regeringar och omfattar omfattande handelsrestriktioner, medan andra riktar sig mot specifika individer och organisationer. I icke-globala system kan det finnas breda förbud mot att göra affärer med länder och även mot specifikt namngivna individer och organisationer. De flesta sanktionsregimer förbjuder åtgärder som vidtas för att kringgå befintliga sanktioner eller för att underlätta verksamheten för en annan individ eller enhet som kan bryta mot sanktionerna. Anställda och medarbetare måste se till att inte oavsiktligt bryta mot sanktioner genom att underlätta eller förhandla om en transaktion som skulle vara förbjuden om den genomfördes av AEROAFFAIRES. Anställda och medarbetare får inte underlätta, genomföra, godkänna, finansiera eller förhandla om någon transaktion eller aktivitet som skulle vara förbjuden om AEROAFFAIRES gjorde det. Förbudet omfattar även att hänvisa en utländsk medborgare till affärsmöjligheter som är relaterade till något land som omfattas av globala sanktioner eller någon person på SDN-listan. Exempel: Om en anställd eller närstående person introducerar en person från ett sanktionerat land (som är förbjuden att göra affärer enligt tillämpliga sanktioner) till en utländsk medborgare i syfte att underlätta eller främja en affärsmöjlighet, skulle den anställda eller närstående personen bryta mot sanktionernas bestämmelse om ”underlättande”. Dessutom är vissa sanktionssystem extraterritoriella, vilket innebär att de kan utvidgas till att omfatta personer utomlands som får en person i landet att bryta mot sanktionerna, till exempel genom att ta bort RDS-identifieringsinformation från penningöverföringen eller andra kommersiella dokument, så att en inhemsk person inte kan granska transaktionen ordentligt för sanktionsbrott.

AEROAFFAIRES principer och åtgärder för efterlevnad av sanktioner

Viktiga principer

Följande huvudprinciper styrAEROAFFAIRES:s förhållningssätt till sanktioner och kontroller. Alla krav i dessa föreskrifter måste beaktas. I händelse av en konflikt mellan principerna och kraven kommer principerna att ha företräde.

AEROAFFAIRES upprätthåller en sanktionspolicy för att uppfylla skyldigheterna i sanktionsregimerna i de jurisdiktioner där den bedriver verksamhet, är registrerad och/eller licensierad.
AEROAFFAIRES uppfyller kraven i USA:s, FN:s och EU:s sanktionsregimer (i den mån de är tillämpliga på dess verksamhet) varhelst det bedriver verksamhet och kommer inte att bedriva någon verksamhet som bryter mot dessa sanktionsregimer.
Utöver att följa kraven i USA:s, FN:s och EU:s sanktionsregimer (i den mån de är tillämpliga på dess verksamhet), följer AEROAFFAIRES andra sanktionsregimer i den mån de är tillämpliga påAEROAFFAIRES:s specifika verksamhet och kommer inte att bedriva någon verksamhet som strider mot dessa sanktionsregimer.
AEROAFFAIRES kommer också att ta hänsyn till sanktionsordningar som införts av andra jurisdiktioner där fakta i transaktionen är motiverade.
AEROAFFAIRES kan besluta att inte tillhandahålla en produkt eller tjänst, även i den utsträckning som tillåts enligt lag, om omständigheterna hotar dess rykte.
AEROAFFAIRES kommer inte att bedriva någon verksamhet som skulle strida mot de exportlagar som är tillämpliga på den.

AEROAFFAIRES åtgärder för att följa sanktioner

Innan en affärsrelation eller transaktion inleds säkerställer AEROAFFAIRES att sådana relationer och transaktioner överensstämmer med sanktionslagstiftningen som gäller i USA, FN och EU. Samtidigt kontrollerar vi att dessa personer eller enheter finns med på SDN-listan och andra relevanta sanktioner.

AEROAFFAIRES måste verifiera att dess transaktioner inte bryter mot vissa sanktioner som är specifika för varje land. Graden av screening och due diligence som utförs beror på riskprofilen för den specifika relationen eller transaktionen, med ökad screening och due diligence där risken är högre. Om till exempel en relation eller transaktion med en internationellt erkänd person eller ett internationellt erkänt företag i ett eller flera länder inte är sanktionerad, kan en lägre nivå av due diligence tillämpas.

Omvänt gäller att när en relation eller transaktion ingås med en person eller ett företag i en högriskjurisdiktion krävs ytterligare due diligence. Som en del av denna due diligence kan AEROAFFAIRES förlita sig på information som tillhandahålls av dess kunder, passagerare och affärspartners, såvida det inte är känt eller misstänkt att dessa kunder och affärspartners, eller den information som tillhandahålls, är opålitliga eller oärliga, eller att de har anknytning till en högriskjurisdiktion.

AEROAFFAIRES kräver också att passagerarna genom avtal förbinder sig att se till attAEROAFFAIRES inte transporterar bagage eller gods som strider mot gällande exportkontrollagstiftning. Till exempel kontrollerar USA export av känslig utrustning, programvara och teknik för att främja USA:s nationella säkerhetsintressen och utrikespolitiska mål.

Kontraktet med den närstående personen måste innehålla bestämmelser (i) som anger att den närstående personen själv inte är ett SDN eller föremål för eller kan bli föremål för sanktioner; (ii) som kräver efterlevnad av USA:s, FN:s och EU:s sanktionslagar och denna policy; (iii) som kräver att den närstående personen inte deltar i någon kommersiell verksamhet eller underlåtenhet att underlätta sådan verksamhet kan leda till att AEROAFFAIRES bryter mot någon tillämplig straffskyldighet; och (iv) som bemyndigar AEROAFFAIRES att säga upp avtalet om den närstående personen bryter mot sitt avtal med AEROAFFAIRES eller denna policy, blir ett SDN eller utsätts för sanktioner.

Varken AEROAFFAIRES eller någon anställd får ingå någon affärsrelation eller transaktion som direkt eller indirekt involverar :

Länder som omfattas av eller är måltavla för sanktioner.
Medborgare i länder som är föremål för sanktioner.

Om inte den föreslagna affärsrelationen eller transaktionen har granskats och godkänts i enlighet med de system och förfaranden för granskning av sanktioner som implementerats av AEROAFFAIRES. För större säkerhet innebär det faktum att ett land är ett sanktionsland eller att en person är medborgare i ett sanktionsland inte automatiskt attAEROAFFAIRES eller dess anställda inte kan ingå en affärsrelation.

Om du är osäker ska du alltid söka råd frånAEROAFFAIRES:s Compliance Officer (compliance@aeroaffaires.com) eller chefsjuristen eller COO/Manager utan dröjsmål. Från tid till annan kommer de berörda medarbetarna att informeras av AEROAFFAIRES om de länder som omfattas av sanktioner. Eftersom sanktionsprogrammen är dynamiska och ständigt utvecklas kan sanktionsländerna ändras snabbt; AEROAFFAIRES granskar regelbundet USA:s, FN:s och EU:s sanktionspolicy och kan komma att uppdatera listan över sanktionsländer från tid till annan. Den relevanta personen måste också se till att han eller hon inte ingår någon affärsrelation eller transaktion som direkt eller indirekt involverar sanktionsländer eller målländer och deras medborgare, såvida inte affärsrelationen eller transaktionen har granskats och godkänts. I enlighet med tillämpliga granskningsförfaranden och de förfaranden som tillämpas av varje berörd person. Dotterbolag måste alltid ha system, processer, policyer och rutiner på plats för att säkerställa efterlevnad av dessa regler. Om det råder någon tvekan om att en närståendes affärsförbindelse eller transaktion strider mot denna policy, ska den närstående personen informera AEROAFFAIRES så snart som möjligt.

För tydlighetens skull och för att undvika tveksamheter :

Alla affärsrelationer och transaktioner, direkta eller indirekta, som involverar sanktionerade länder och medborgare i sanktionerade länder måste omedelbart avbrytas och/eller inte fullföljas förrän de har granskats och godkänts för att agera i enlighet med de tillämpligaAEROAFFAIRES sanktionsgranskningssystem, processer och förfaranden som genomförs av AEROAFFAIRES från tid till annan.
Affärsrelationer och transaktioner med personer som inte finns med på en lista över särskilt utpekade personer kan ändå vara förbjudna om affärsrelationen eller transaktionen direkt eller indirekt involverar sanktionsländer och medborgare i sanktionsländer. I sådana fall måste affärsrelationer och transaktioner också omedelbart avbrytas och/eller inte fullföljas förrän de har granskats och godkänts för att agera i enlighet med de tillämpliga systemen, processerna och förfarandena för sanktionsövervakning påAEROAFFAIRES som från tid till annan implementeras av AEROAFFAIRES.

Anställda och närstående personer får inte underlätta för någon person, inklusive kunder och passagerare, att bedriva verksamhet som involverar länder som omfattas av sanktioner eller medborgare i länder som omfattas av sanktioner, inklusive genom att hänvisa sådana ärenden till andra personer eller enheter.

Länder med vilka AEROAFFAIRES bedriver verksamhet för att begränsa risker

AEROAFFAIRES arbetar med länder och väljer enligt nationens försiktighets-/riskkriterium. AEROAFFAIRES använder Travel Advisories som tillhandahålls av travel.state.gov. AEROAFFAIRES väljer enligt den rangordning och information som tillhandahålls av Travel State för varje land. Företaget arbetar med nationer som klassificeras som nivå 1 och 2. Det bedriver inte verksamhet i länder som klassificeras som risknivå 3 och 4, och begränsar därför riskerna.

Klassificeringen är enligt följande:

Nivå 1: Vidta normala försiktighetsåtgärder
Nivå 2: Utöva ökad försiktighet
Nivå 3: Överväg att resa på nytt
Nivå 4: Avstå från att resa

Skyldigheter för alla anställda och närstående personer

Anställda och närstående måste läsa och tillämpa denna policy och se till att de följer den.

De relevanta enheterna och/eller avdelningarna påAEROAFFAIRES som har kontakt med kunder, passagerare, leverantörer och andra partner (eller affärspartners) måste granska och förhandsgranska varje enhet och aktör. Om du är osäker på om en sådan person eller enhet har genomgått en due diligence, kontakta Compliance Department påAEROAFFAIRES eller den ansvariga personen via e-post.

En anställd eller en närstående person får aldrig agera för att undvika skyldigheter i samband med bestraffning eller upptäckt av en relation eller transaktion som bryter mot denna policy.

AEROAFFAIRESanställda eller intressenter får inte vid något tillfälle ge råd till kunder eller andra om hur transaktioner kan genomföras, struktureras eller presenteras för att kringgå tillämpliga sanktioner eller policyer. Detta inkluderar, men är inte begränsat till, att ge råd till kunder, passagerare eller andra enheter att ändra information eller dokument och inkludera falska eller vilseledande fakta, utelämna korrekt information eller ändra, radera eller utelämna information från transaktionen eller någon affärspost som kan bidra till att identifiera ett sanktionsproblem.

Anställda och relaterade enheter kan omfattas av sanktionslagar som gäller både i det land eller den nation där de bor och arbetar. Även i det land eller de länder där de är medborgare, permanent bosatta eller innehavare av visum. Dessutom innebär det faktum att man befinner sig i ett land, även under en kort period, ofta att den anställde eller den berörda personen måste följa det landets lagar när han eller hon reser in i eller passerar genom landet. Det är varje anställds och närståendes ansvar att förstå och uppfylla sina skyldigheter när det gäller sanktioner, antingen som medborgare i ett visst land eller på grund av sin närvaro i ett visst land.

Förfrågningar om specifika fall ska göras direkt till AEROAFFAIRES compliance@aeroaffaires.com. Beroende på fallet kan AEROAFFAIRES kräva att den berörda medarbetaren eller personen följer vissa rutiner för att säkerställa att alla parter följer de tillämpliga sanktionerna.

Konsekvenser av bristande efterlevnad av sanktioner

Underlåtenhet att följa strafflagar skulle utgöra ett brott mot rättsliga och/eller regulatoriska krav och skulle kunna utsätta AEROAFFAIRES för ryktesskada, rättsliga och regulatoriska åtgärder och ekonomisk förlust, och skulle kunna utsätta den enskilda medarbetaren eller personer som är inblandade i någon av överträdelserna för betydande böter och fängelsestraff. AEROAFFAIRES antar en nolltoleransstrategi för avsiktliga överträdelser av denna policy eller tillämpliga sanktionsregimer.

Om anställda underlåter att följa denna policy kan de bli föremål för disciplinära åtgärder upp till och inklusive uppsägning. Disciplinära åtgärder kommer att bero på omständigheterna kring överträdelsen och kommer att tillämpas på ett sätt som överensstämmer medAEROAFFAIRES policyer.

Dessutom kan anställda som bryter mot lagen i samband med sin anställning bli föremål för straffrättsligt och civilrättsligt ansvar. AEROAFFAIRES kan avsluta en affärsrelation med ett dotterbolag genom skriftligt meddelande av något slag eller typ till Registranten avseende det föregående. Bidragande part underlåter att följa någon bestämmelse i denna Policy och underlåter att åtgärda (om sådan överträdelse kan åtgärdas) sådan överträdelse inom 10 dagar från datumet för skriftligt meddelande om sådan överträdelse till Bidragande part.

Revision, granskning och frågor

Varje dotterbolag till AEROAFFAIRES ger kostnadsfritt tillgång (med förbehåll för lämpligt meddelande frånAEROAFFAIRES) till alla relaterade dokument, register, system, processer, policyer och procedurer för att göra det möjligt för AEROAFFAIRES (eller en professionell representant från tredje part) att inspektera och verifiera bidragsgivarens efterlevnad av denna policy. Om en granskning visar att Affiliate har brutit mot denna policy ska Affiliate utan dröjsmål vidta nödvändiga korrigerande åtgärder (om överträdelsen kan korrigeras) enligt AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES kommer ensidigt och regelbundet att granska denna policy, efter eget gottfinnande, och göra nödvändiga eller lämpliga ändringar. Från tid till annan kan AEROAFFAIRES också utfärda annonser, riktlinjer och promemorior för att komplettera denna policy. Den senaste versionen av denna policy kommer alltid att finnas tillgänglig online på (https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions), samt påAEROAFFAIRES:s interna onlinesystem som gäller från tid till annan och som är tillgängligt för alla anställda. Det är medarbetarnas och intressenternas ansvar att ha tillgång till dessa onlinesystem och att granska den senaste versionen av denna policy och alla program, riktlinjer och promemorior från tid till annan. Sanktionsregimer kan ändras snabbt och utan förvarning och AEROAFFAIRES kan när som helst uppdatera denna policy. Om du har några frågor eller funderingar om denna policy kan du kontakta AEROAFFAIRES via : compliance@aeroaffaires.com.

Rapportering av överträdelser av policyn

AEROAFFAIRES är fast besluten att utveckla en kultur av yttrandefrihet. Det innebär att anställda och medarbetare kan uttrycka sig fritt och öppet om något är fel eller behöver korrigeras. Anställda och medarbetare ska känna sig bekväma med att uttrycka sina synpunkter, åsikter, ställa frågor, rapportera problem, uttrycka sina känslor eller rapportera upplevda överträdelser av denna policy. Om någon bevittnar överträdelser (misstänkta eller faktiska) av denna policy, eller om personen blir medveten om attAEROAFFAIRES eller en tredje part har engagerat sig i en transaktion som är förbjuden enligt dessa sanktioner, ska han eller hon omedelbart rapportera dessa problem med hjälp av visselblåsarproceduren (tillgänglig online på https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions).

Bekräftelse av policyn

På begäran av AEROAFFAIRES ska anställda och närstående personer individuellt skriftligen bekräfta till bolaget att de har tagit del av denna policy och samtycker till att följa den.